第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步深化“放管服”改革，確立和落實(shí)企業(yè)在技術(shù)改造投資活動(dòng)的主體地位與自主決策權(quán)，規(guī)范本市工業(yè)和信息化部門對(duì)企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目的備案行為，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2012〕44號(hào))、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令2016年第673號(hào))、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令2017年第2號(hào))、《企業(yè)投資項(xiàng)目事中事后監(jiān)管辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令2018年第14號(hào))等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合深圳工作實(shí)際，制定本辦法。
 

　　第二條 本辦法所稱企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目，是指企業(yè)(以下稱項(xiàng)目建設(shè)單位)為實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)，達(dá)到增加產(chǎn)品品種、提高產(chǎn)品質(zhì)量、節(jié)約能源、減碳降污、降低原材料消耗、保障安全生產(chǎn)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、提高經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的目的，采用先進(jìn)、適用的新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝、新材料，在本市范圍內(nèi)實(shí)施的，對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)工藝條件及輔助設(shè)施進(jìn)行改造的項(xiàng)目。包括使用自籌資金，以及使用自籌資金并申請(qǐng)使用政府投資補(bǔ)助、貸款貼息等資金的項(xiàng)目。
 

　　第三條 本辦法所稱項(xiàng)目備案，是指項(xiàng)目建設(shè)單位開展技術(shù)改造項(xiàng)目建設(shè)前，向項(xiàng)目備案管理部門告知技術(shù)改造項(xiàng)目信息的行為。

　　本辦法所稱項(xiàng)目備案管理部門，是指深圳市工業(yè)和信息化局(以下簡(jiǎn)稱市工業(yè)和信息化局)。
 

　　第四條 在本市范圍內(nèi)實(shí)施的企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目依照本辦法實(shí)行備案管理，以下項(xiàng)目除外：

　　(一)國(guó)務(wù)院公布的最新版本《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》中項(xiàng)目;

　　(二)國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部公布的最新版本《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》中限制類、禁止類項(xiàng)目;

　　(三)國(guó)家發(fā)展改革委公布的最新版本《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中限制類、淘汰類項(xiàng)目;

　　(四)最新版本《深圳市社會(huì)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入指引目錄》中明確需報(bào)國(guó)家、廣東省備案或報(bào)國(guó)家、廣東省、深圳市核準(zhǔn)的項(xiàng)目。深圳市目錄與國(guó)家、廣東省相關(guān)目錄不一致的，以國(guó)家、廣東省相關(guān)目錄為準(zhǔn);

　　(五)占用深圳市基本生態(tài)控制線內(nèi)土地的項(xiàng)目;

　　(六)國(guó)家、省、市另有規(guī)定的項(xiàng)目。
 

　　第二章 項(xiàng)目代碼制度

　　第五條 國(guó)家對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目代碼登記制度，項(xiàng)目代碼是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目整個(gè)建設(shè)周期的唯一身份標(biāo)識(shí)的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目作為固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家代碼制度。

　　第六條 項(xiàng)目建設(shè)單位辦理企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照提示鏈接，登錄深圳市投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，按要求獲取項(xiàng)目代碼后，再申請(qǐng)辦理項(xiàng)目備案。項(xiàng)目備案文件登記變更、延期，項(xiàng)目代碼保持不變。
 

　　第三章 項(xiàng)目備案程序及內(nèi)容

　　第七條 符合本辦法規(guī)定實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法履行技術(shù)改造投資項(xiàng)目信息告知義務(wù)，在開工建設(shè)前通過廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)——深圳市企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱備案系統(tǒng))，將項(xiàng)目相關(guān)信息告知項(xiàng)目備案管理部門，并遵循誠(chéng)信和規(guī)范原則，對(duì)備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。
 

　　第八條 企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案操作程序如下：

　　(一)登錄備案系統(tǒng)。項(xiàng)目建設(shè)單位登錄備案系統(tǒng)，仔細(xì)閱讀企業(yè)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入政策等相關(guān)管理規(guī)定，確認(rèn)擬備案項(xiàng)目符合本辦法第四條之規(guī)定;

　　(二)提交承諾聲明。項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)備案系統(tǒng)指引，網(wǎng)上承諾擬備案項(xiàng)目信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，符合國(guó)家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策以及市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等要求，不屬于禁止投資建設(shè)或依法應(yīng)施行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，聲明對(duì)其填報(bào)內(nèi)容和提交資料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé);

　　(三)獲取項(xiàng)目代碼。通過點(diǎn)擊“申請(qǐng)國(guó)家編碼”提示按鈕，進(jìn)入鏈接的深圳市投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)，登記項(xiàng)目信息，獲取項(xiàng)目代碼后返回備案系統(tǒng)，在《深圳市企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》(以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)表》)錄入項(xiàng)目代碼進(jìn)行校驗(yàn);

　　(四)填報(bào)項(xiàng)目信息。填寫《申請(qǐng)表》，內(nèi)容包括：項(xiàng)目建設(shè)單位基本情況、項(xiàng)目概況、總投資額(含用匯)等;

　　(五)提交備案信息。按照備案系統(tǒng)提示要求，項(xiàng)目建設(shè)單位完整、規(guī)范填報(bào)申請(qǐng)表要求的項(xiàng)目信息并提交后，即為完成備案。項(xiàng)目備案成功后，可通過備案系統(tǒng)自行打印《深圳市企業(yè)技術(shù)改造備案表》。
 

　　第九條 已備案項(xiàng)目，有下列重大變更情形之一的，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)于作出變更決定之日起30日內(nèi)，通過備案系統(tǒng)告知項(xiàng)目備案管理部門，并自行修改相關(guān)信息:

　　(一)項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更;

　　(二)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化;

　　(三)項(xiàng)目法人發(fā)生變更;

　　(四)項(xiàng)目投資建設(shè)規(guī)模調(diào)整幅度在20%及以上;

　　(五)需要對(duì)項(xiàng)目備案內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的其他重大情形。
 

　　第十條 項(xiàng)目自備案或者完成項(xiàng)目備案變更后2年內(nèi)(含)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目建設(shè)單位如果決定繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)通過備案系統(tǒng)作出延期開工說明;如果不再繼續(xù)實(shí)施，應(yīng)當(dāng)撤回已備案信息。

　　前款項(xiàng)目既未作出說明，也未撤回備案信息的，項(xiàng)目備案管理部門應(yīng)當(dāng)予以提醒。經(jīng)提醒后仍未作出相應(yīng)處理的，項(xiàng)目備案管理部門應(yīng)當(dāng)移除已向社會(huì)公示的備案信息，項(xiàng)目建設(shè)單位獲取的備案證明文件自動(dòng)失效。
 

　　第十一條 備案項(xiàng)目變更后屬于核準(zhǔn)管理的，應(yīng)先撤銷備案，再按核準(zhǔn)程序向核準(zhǔn)管理部門申請(qǐng)辦理。
 

　　第十二條 實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單位在開工建設(shè)前還應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定辦理其他相關(guān)手續(xù)。
 

　　第十三條 項(xiàng)目備案管理部門根據(jù)《政府信息公開條例》有關(guān)規(guī)定，可依法公開備案結(jié)果，但不得違法違規(guī)公開重大工程的關(guān)鍵信息。
 

　　第四章 權(quán)利和義務(wù)

　　第十四條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)通過備案系統(tǒng)如實(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等基本信息。

　　項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)?shù)卿泜浒赶到y(tǒng)報(bào)備項(xiàng)目開工基本信息。項(xiàng)目開工后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按年度在線動(dòng)態(tài)報(bào)備項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展基本信息。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在線報(bào)備項(xiàng)目竣工基本信息。相關(guān)信息應(yīng)與相關(guān)行業(yè)調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)保持一致。
 

　　第十五條 項(xiàng)目建設(shè)單位未依照本辦法規(guī)定將項(xiàng)目信息或已備案項(xiàng)目信息變更情況告知項(xiàng)目備案管理部門，或以分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況等方式提供虛假信息的，由項(xiàng)目備案管理部門責(zé)令限期改正;逾期不改正的，按《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

　　項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目建設(shè)過程中不遵守自然資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、安全監(jiān)管、建設(shè)等方面法律法規(guī)和有關(guān)審批文件要求的，由相關(guān)部門依法予以處理。
 

　　第十六條 企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目申請(qǐng)政府財(cái)政資金補(bǔ)助、貸款貼息的，應(yīng)在履行備案手續(xù)后，提出申請(qǐng)。

　　項(xiàng)目建設(shè)單位涉及享受進(jìn)口設(shè)備稅收優(yōu)惠政策，需要項(xiàng)目備案管理部門出具備案確認(rèn)書的，可以在按海關(guān)部門要求完善有關(guān)手續(xù)后由項(xiàng)目備案管理部門出具。
 

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第十七條 項(xiàng)目備案管理部門應(yīng)與節(jié)能審查、自然資源、生態(tài)環(huán)境、建設(shè)、安全生產(chǎn)等主管部門各司其責(zé)，各負(fù)其責(zé)，共同開展備案項(xiàng)目事中事后監(jiān)管工作，加強(qiáng)協(xié)作配合。
 

　　第十八條 項(xiàng)目備案管理部門對(duì)已備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理：

　　(一)是否屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)的項(xiàng)目;

　　(二)是否屬于實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目;

　　(三)是否按規(guī)定通過備案系統(tǒng)如實(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工等建設(shè)實(shí)施基本信息;

　　(四)是否按照備案的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)。
 

　　第十九條 項(xiàng)目備案管理部門應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目備案信息后的5個(gè)工作日內(nèi)核查項(xiàng)目相關(guān)信息。發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)單位提交的備案信息不完整或不齊全的，應(yīng)該通過適當(dāng)方式一次性提醒和指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)單位補(bǔ)正。
 

　　第二十條 項(xiàng)目備案管理部門對(duì)已備案項(xiàng)目，結(jié)合投資調(diào)控實(shí)際需要，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。列入現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)量比例，由項(xiàng)目備案管理部門根據(jù)實(shí)際確定?，F(xiàn)場(chǎng)核查可由項(xiàng)目備案管理部門自行開展，也可以委托第三方機(jī)構(gòu)方式開展。
 

　　第二十一條 項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目備案及項(xiàng)目實(shí)施中的違法行為及其處理信息，通過信用信息雙公示平臺(tái)向社會(huì)公示。
 

　　第二十二條 項(xiàng)目備案管理部門有下列情形之一的，由有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員由有關(guān)單位和部門依紀(jì)依法給予處分：

　　(一)超越法定職權(quán)予以備案的;

　　(二)以備案名義變相審批、核準(zhǔn)的;

　　(三)不依法履行監(jiān)管職責(zé)或監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。
 

　　第二十三條 項(xiàng)目備案管理部門工作人員，在項(xiàng)目備案辦理過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
 

　　第六章 附則

　　第二十四條 事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)組織利用自有資金投資建設(shè)的技術(shù)改造投資項(xiàng)目，按照企業(yè)技術(shù)改造投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，但通過預(yù)算安排的固定資產(chǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目除外。

　　個(gè)人投資建設(shè)技術(shù)改造項(xiàng)目參照本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　國(guó)家或省對(duì)項(xiàng)目(含外商投資項(xiàng)目)核準(zhǔn)和備案管理另有規(guī)定的，按照規(guī)定執(zhí)行。
 

　　第二十五條 本辦法由市工業(yè)和信息化局負(fù)責(zé)解釋。
 

　　第二十六條 本辦法自2022年10月8日起施行，有效期五年，《深圳市企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案管理實(shí)施辦法》(深經(jīng)貿(mào)信息規(guī)〔2017〕3號(hào))同時(shí)廢止。